Die britische Financial Conduct Authority (FCA) hat Citigroup Global Markets, eine indirekte Tochtergesellschaft von Citigroup Inc., eine Geldbuße von 12.553.800 £ wegen Verstoßes gegen die Handelsüberwachungsanforderungen der Market Abuse Regulation (MAR) in Bezug auf die Aufdeckung von Marktmissbrauch auferlegt.
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Die FCA, die die Geldbuße am Freitag in einer Erklärung bekannt gab, sagte, das institutionelle Maklerdienstleistungsunternehmen habe die Verordnung nicht ordnungsgemäß umgesetzt.
Infolgedessen habe der Makler gegen Artikel 16 Absatz 2 der MAR und Grundsatz 2 der FCA-Grundsätze für Unternehmen verstoßen, fügte die Aufsichtsbehörde hinzu.
Während Artikel 16(2) Organisationen, die an der Vermittlung oder Ausführung von Transaktionen mit Finanzinstrumenten beteiligt sind, verpflichtet, wirksame Vorkehrungen, Systeme und Verfahren einzurichten und aufrechtzuerhalten, um potenziellen Marktmissbrauch aufzudecken und zu melden, verlangt Grundsatz 2, dass „eine Firma ihre Geschäfte mit der gebotenen Sachkenntnis führen muss , Sorgfalt und Fleiß.“
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„Durch die nicht ordnungsgemäße Umsetzung der MAR-Handelsüberwachungsanforderungen konnte Citigroup Global Markets seine Handelsaktivitäten nicht effektiv auf bestimmte Arten von Insidergeschäften und Marktmanipulation überwachen“, erklärte die FCA.
Der Watchdog erklärte weiter, dass die fehlerhafte Ausführung von Citigroup Global Markets Lücken in seinen Vorkehrungen, Systemen und Verfahren für eine zusätzliche Handelsüberwachung aufgerissen habe.
FCA teilte weitere Einzelheiten zu dem Fall mit und stellte fest, dass Citigroup Global Markets die Anforderungen von MAR nach ihrer Einführung im Jahr 2016 nicht ordnungsgemäß erfüllt habe.
Nach Angaben der Aufsichtsbehörde brauchte die Maklerfirma 18 Monate, „um die spezifischen Marktmissbrauchsrisiken zu identifizieren und zu bewerten, denen ihr Geschäft möglicherweise ausgesetzt war und die sie aufdecken musste“.
FCA sagte, Citigroup Global Markets habe Anspruch auf einen Rabatt von 30 %, nachdem es sich bereit erklärt habe, den Fall zu lösen, wodurch die Geldbuße von 17.934.030 £ gesenkt werde.
FCA und Handelsüberwachung
In der Erklärung erklärte die FCA, dass sie von den von Marktteilnehmern gesammelten Daten abhängt, um ihren eigenen Überwachungsmechanismus zur Aufdeckung von Marktmissbrauch zu konsolidieren, um potenzielle Insidergeschäfte und Marktmanipulationen aufzudecken.
Die Finanzaufsichtsbehörde erklärte weiter, dass ihr Marktüberwachungsteam eine spezialisierte Überwachung des Systems zur Meldung verdächtiger Transaktionen und Aufträge (STOR) durchführt, ein Merkmal der Verordnung der Europäischen Union, das darauf abzielt, Finanzmarktmissbrauch in Europa zu verhindern.
Unter diesem Regime, stellte die FCA fest, organisiert ihr Team regelmäßige Ad-hoc-Besuche bei einem breiten Spektrum von Marktteilnehmern, um ihre Vorkehrungen zur Überwachung von Marktmissbrauch zu bewerten.
“Der Rahmen für die Marktintegrität hängt von der Partnerschaft zwischen der FCA und Marktteilnehmern ab, die Daten verwenden, um verdächtigen Handel aufzudecken”, erklärte Mark Steward, Executive Director of Enforcement and Market Oversight.
„Durch die nicht vollständige Umsetzung der neuen Bestimmungen bei Bedarf konnte Citigroup Global Markets in dieser Partnerschaft nicht sein volles Gewicht entfalten, was die Marktintegrität und die allgemeine Erkennung von Marktmissbrauch beeinträchtigte“, fügte Steward hinzu.
Die britische Financial Conduct Authority (FCA) hat Citigroup Global Markets, eine indirekte Tochtergesellschaft von Citigroup Inc., eine Geldbuße von 12.553.800 £ wegen Verstoßes gegen die Handelsüberwachungsanforderungen der Market Abuse Regulation (MAR) in Bezug auf die Aufdeckung von Marktmissbrauch auferlegt.
Die FCA, die die Geldbuße am Freitag in einer Erklärung bekannt gab, sagte, das institutionelle Maklerdienstleistungsunternehmen habe die Verordnung nicht ordnungsgemäß umgesetzt.
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Infolgedessen habe der Makler gegen Artikel 16 Absatz 2 der MAR und Grundsatz 2 der FCA-Grundsätze für Unternehmen verstoßen, fügte die Aufsichtsbehörde hinzu.
Während Artikel 16(2) Organisationen, die an der Vermittlung oder Ausführung von Transaktionen mit Finanzinstrumenten beteiligt sind, verpflichtet, wirksame Vorkehrungen, Systeme und Verfahren einzurichten und aufrechtzuerhalten, um potenziellen Marktmissbrauch aufzudecken und zu melden, verlangt Grundsatz 2, dass „eine Firma ihre Geschäfte mit der gebotenen Sachkenntnis führen muss , Sorgfalt und Fleiß.“
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„Durch die nicht ordnungsgemäße Umsetzung der MAR-Handelsüberwachungsanforderungen konnte Citigroup Global Markets seine Handelsaktivitäten nicht effektiv auf bestimmte Arten von Insidergeschäften und Marktmanipulation überwachen“, erklärte die FCA.
Der Watchdog erklärte weiter, dass die fehlerhafte Ausführung von Citigroup Global Markets Lücken in seinen Vorkehrungen, Systemen und Verfahren für eine zusätzliche Handelsüberwachung aufgerissen habe.
FCA teilte weitere Einzelheiten zu dem Fall mit und stellte fest, dass Citigroup Global Markets die Anforderungen von MAR nach ihrer Einführung im Jahr 2016 nicht ordnungsgemäß erfüllt habe.
Nach Angaben der Aufsichtsbehörde brauchte die Maklerfirma 18 Monate, „um die spezifischen Marktmissbrauchsrisiken zu identifizieren und zu bewerten, denen ihr Geschäft möglicherweise ausgesetzt war und die sie aufdecken musste“.
FCA sagte, Citigroup Global Markets habe Anspruch auf einen Rabatt von 30 %, nachdem es sich bereit erklärt habe, den Fall zu lösen, wodurch die Geldbuße von 17.934.030 £ gesenkt werde.
FCA und Handelsüberwachung
In der Erklärung erklärte die FCA, dass sie von den von Marktteilnehmern gesammelten Daten abhängt, um ihren eigenen Überwachungsmechanismus zur Aufdeckung von Marktmissbrauch zu konsolidieren, um potenzielle Insidergeschäfte und Marktmanipulationen aufzudecken.
Die Finanzaufsichtsbehörde erklärte weiter, dass ihr Marktüberwachungsteam eine spezialisierte Überwachung des Systems zur Meldung verdächtiger Transaktionen und Aufträge (STOR) durchführt, ein Merkmal der Verordnung der Europäischen Union, das darauf abzielt, Finanzmarktmissbrauch in Europa zu verhindern.
Unter diesem Regime, stellte die FCA fest, organisiert ihr Team regelmäßige Ad-hoc-Besuche bei einem breiten Spektrum von Marktteilnehmern, um ihre Vorkehrungen zur Überwachung von Marktmissbrauch zu bewerten.
“Der Rahmen für die Marktintegrität hängt von der Partnerschaft zwischen der FCA und Marktteilnehmern ab, die Daten verwenden, um verdächtigen Handel aufzudecken”, erklärte Mark Steward, Executive Director of Enforcement and Market Oversight.
„Durch die nicht vollständige Umsetzung der neuen Bestimmungen bei Bedarf konnte Citigroup Global Markets in dieser Partnerschaft nicht sein volles Gewicht entfalten, was die Marktintegrität und die allgemeine Erkennung von Marktmissbrauch beeinträchtigte“, fügte Steward hinzu.
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